Compliance-Manager ermitteln und dokumentieren gemeldete Richtlinienverstöße.
In der Geschäftswelt gibt es zahlreiche Vorschriften, und Compliance-Manager sind dafür verantwortlich, dass Unternehmen sowohl externe Vorschriften als auch Unternehmensrichtlinien einhalten. Ein Compliance-Manager oder Compliance-Beauftragter muss sich mit beiden Aspekten auskennen, um Probleme mit Aufsichtsbehörden und externen Prüfern für das Unternehmen zu vermeiden. Das US Bureau of Labour Statistics berichtete, dass das durchschnittliche Jahresgehalt eines Compliance-Beauftragten ab 2011 63,760 USD betrug.
Policy Development
Compliance-Beauftragte sind für die Entwicklung von Richtlinien verantwortlich, die auf Executive- oder Regulatory-Richtlinien basieren. Einige Richtlinien basieren auf dem, was die Unternehmensleitung für angemessen hält, während andere Richtlinien durch Gesetze oder Vorschriften vorgeschrieben sind, die sich auf das Unternehmen auswirken. In beiden Fällen trägt eine klare, schriftliche Richtlinie wesentlich dazu bei, die verwirrenden Formulierungen der Vorschriften oder der Geschäftsführung zu umgehen.
Training
Schulungen sind eine der besten Möglichkeiten, um sicherzustellen, dass die Mitarbeiter über neue Richtlinien und Verfahren informiert sind. Compliance-Manager entwickeln und präsentieren manchmal Schulungen für neue und vorhandene Mitarbeiter zu wichtigen Richtlinien, um sicherzustellen, dass die Mitarbeiter zumindest über die Unternehmensrichtlinien informiert sind. Eine gute Schulung in Bezug auf Richtlinien konzentriert sich auf den Ursprung der Richtlinie, die Gründe für ihre Umsetzung und die Folgen für Verstöße.
Untersuchung
Compliance-Manager untersuchen gemeldete Compliance-Probleme, um festzustellen, ob ein echter Verstoß gegen Vorschriften oder Richtlinien vorliegt. Dies beinhaltet die Befragung der beteiligten Mitarbeiter, die Überprüfung der vorhandenen Dokumentation und die Beobachtung der tatsächlichen Praktiken. Sie können auch selbst Ermittlungen einleiten, wenn sie Kenntnis von einer Situation haben, die dies rechtfertigt. Gegenstand der Untersuchung ist die Feststellung, ob ein tatsächlicher Verstoß vorliegt.
Dokumentation und Berichterstattung
Zu den wichtigsten Aufgaben des Compliance Managers gehört es, Untersuchungsergebnisse zu dokumentieren und den zuständigen Personen mitzuteilen. Die Dokumentation sollte die fraglichen Richtlinien, das beteiligte Personal und alle Maßnahmen, die das Unternehmen ergriffen hat oder plant, um das Problem zu beheben, umreißen. Eine gute Dokumentation ist von entscheidender Bedeutung für den Fall, dass ein rechtliches Problem aufgrund eines Verstoßes oder einer Abhilfemaßnahme auftritt.
