Für den Handel mit Aktien und Obligationen ist eine Lizenz der Serie 7 erforderlich.
Wenn Sie mit beliebigen Arten von Wertpapieren wie Unternehmensaktien oder -anleihen, Optionen oder Kommunalanleihen handeln möchten Wertpapiere, müssen Sie die Prüfung der Serie 7 bestehen. Es gibt keine spezifischen Ausbildungsanforderungen für die Series 7, aber sobald Sie lizenziert sind, müssen Sie weiterhin eine kontinuierliche Weiterbildung absolvieren, die von FINRA, der Financial Industry Regulatory Authority, vorgeschrieben wird.
Bildung
Sie nicht müssen von der Hochschule abschliessen, um die Serie 7 zu nehmen, obwohl die meisten registrierten Vertreter Hochschulabschlüsse haben. Die meisten dieser Trader haben Wirtschaft, Finanzen oder Betriebswirtschaft studiert, aber diese Kurse sind keine Voraussetzung für das Ablegen der Prüfung. Wenige Leute nehmen die Serie 7 direkt vom College ab; Es ist üblich, vor dem Eintritt ins Investmentgeschäft zu arbeiten, etwa im Versicherungsbereich. Sie möchten einen beruflichen Hintergrund haben, um zu beweisen, dass Sie ein guter Fahrer sind - wertvolle Eigenschaften in der Brokerwelt.
Die Prüfung
Um für die Prüfung zu sitzen, müssen Sie von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden . Sie müssen mindestens vier Monate bei dieser Firma beschäftigt gewesen sein. Der sechsstündige Test besteht aus 250 Multiple-Choice-Fragen zu Themen wie Kommunal- und Unternehmensanleihen, Aktien, Optionen, direkte Beteiligungsprogramme, Produkte von Investmentgesellschaften und variable Kontrakte. Der Test ist in zwei dreistündige Abschnitte mit jeweils 125 Fragen unterteilt. Eine Punktzahl von 72 Prozent liegt vor.
Weiterbildungsbedarf
Da sich die Wertpapierbranche ständig verändert, verlangt FINRA eine regelmäßige Weiterbildung. Es gibt zwei obligatorische Schulungsanforderungen: das regulatorische Element und das feste Element, die beide erfüllt sein müssen, um die Lizenz der Series 7 zu erhalten.
Regulatorisches Element
Das regulatorische Element verlangt von registrierten Vertretern, dass sie computergestützt sind Trainingsprogramm nach dem zweiten Jahrestag ihres Zulassungsdatums. Beachten Sie, dass das Registrierungsdatum nicht das Datum ist, an dem der Test durchgeführt wurde; es ist das tatsächliche Datum der Registrierung. Das regulatorische Element muss innerhalb von 120 Tagen nach diesem Datum und in der Zukunft alle drei Jahre abgeschlossen sein, während Sie im Wertpapiergeschäft tätig sind.
Das Firm-Element
Das feste Element wird von jedem Broker / Dealer verwaltet und muss eingehalten werden mit FINRA-Vorschriften. Jedes Unternehmen erstellt seinen eigenen Test- und jährlichen Testplan. Da die Series 7-Lizenz es Ihnen erlaubt, mit den meisten Arten von Wertpapieren zu handeln, und registrierte Vertreter in einer Vielzahl von investitionsbezogenen Bereichen tätig sind, deckt das Unternehmen eine breite Palette von Themen ab. Beispielthemen sind Investitionsanalyse, Pensionspläne, Geldwäsche, FINRA Regeln und Vorschriften, Ethik und Eignung.
